(资料图)

11月6日，北京证监局发布公告表示，经查，北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称“指南针”）存在借用他人的证券账户开展证券交易类信息系统测试；对公司员工相关投资行为合规管理不到位；存在未注册登记为证券投资顾问的人员提供证券投资顾问服务的情况；与证券公司开展业务合作不规范，公司合规风险管理制度有待完善；营销宣传中存在误导性宣传、变相承诺收益的情形；未向客户揭示软件工具的使用风险；证券投资顾问业务留痕材料未妥善保管的问题。

北京证监局表示，上述情形违反相关规定，决定对北京指南针科技采取出具警示函的行政监管措施。

关键词： 指南针 证券投资 北京指南针科技发展股份有限公司 北京证监局 顾问 存在 误导 宣传 监管 警示